全球研發活動演變趨勢及我國位勢和問題研究

隨著全球研發活動的快速發展，研發活動格局也發生了重大轉變。本文通過分析全球研發經費的變化情況，以及主要國家的差異性特徵，發現全球研發活動逐漸向亞洲轉移，基本形成「亞美歐」三足鼎立的格局，發展中國家扮演越來越重要的角色，我國在全球研發活動演變中起到了主導作用，對亞洲和發展中國家研發的快速發展貢獻巨大。我國在研發總量快速增長的同時，面臨的緊迫任務是「提強度、調結構」，研發投入強度和基礎研究方面還存在很大提升空間。

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全球研發經費趨勢及區域差異

2005年以來，全球研發經費持續增長，不同經濟體發展特點各異，使得全球研發經費分布格局不斷演變，以下從洲際範疇和發達國家與發展中國家兩個角度對全球研發經費空間演變趨勢進行探討。

1.1　洲際範疇呈「亞美歐」三足鼎立格局

從洲際範疇看，亞洲、美洲和歐洲是全球研發經費投入支柱。2005—2015年，全球研發經費總量持續穩定增長，年均增速為4.7%，2015年達到1.6萬億美元，是2005年的1.6倍。從五大洲情況看，亞洲、美洲和歐洲研發經費總量具有壓倒性優勢：2016年三者研發經費合計達1.5萬億美元，佔全球研發經費總量的97.5%，如圖1所示。

各洲研發經費投入的增長呈現明顯差異，亞洲為全球研發經費增長做出巨大貢獻，整體表現出增速最快、貢獻最大、實現翻番的主要特徵。2005—2015年，亞洲研發經費年均增速為7.8%，高出全球平均水平3.1個百分點，其次是非洲，高出全球平均水平2個百分點。2015年亞洲研發經費總量超過7000億美元，較2005年實現了翻番。從全球研發經費增長貢獻看，近2/3的增長由亞洲拉動，貢獻率高達63.7%，如表1所示。

各洲在研發經費增長上的差異性直接導致全球研發經費洲際分布格局不斷演變，整體呈現亞洲份額持續擴大、美洲和歐洲份額持續縮小、非洲和大洋洲基本保持穩定的局面。2005—2015年，亞洲研發經費佔全球比重從33.3%升至44.5%，提高11.2個百分點；美洲從38.2%降至31.4%，下滑6.8個百分點；歐洲從25.9%下降至21.6%，下滑4.3個百分點；非洲和大洋洲份額始終在1%~2%之間，變化很小。美洲和歐洲縮小的份額與亞洲擴大的份額基本相當，如圖2所示。

1.2　全球研發向發展中國家傾斜

發達國家仍是全球研發經費投入主力，發展中國家對全球研發經費增長貢獻明顯。2005—2015年，發達國家和發展中國家研發經費均呈平穩增長態勢，但增速差距較大，年均增速分別為2.3%和10.1%，因此二者研發經費投入總量差距不斷縮小。從對全球研發經費增長貢獻看，發展中國家貢獻率高達66.6%，發達國家為32.5%，基本為2∶1，如圖3所示。

發達國家和發展中國家研發經費增長的差異性導致全球研發經費分布格局不斷向發展中國家傾斜，且這一趨勢相對穩定。2005—2015年，發展中國家研發經費佔全球比重從24.1%升至39.7%，提高15.6個百分點。發達國家比重則從73.6%降至58.5%，下滑15.1個百分點，如圖4所示。

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主要國家研發經費投入及強度差異

研發經費投入規模和研發經費投入強度（研發經費投入佔GDP比重）是衡量研發投入的兩個重要指標，投入規模反映絕對數量，投入強度反映相對數量，這兩個指標基本可以反映一個國家（或地區）研發經費投入的狀況。本文選取2015年研發經費規模排名全球前10的國家進行比較研究。在進行研發經費投入強度比較時，加入投入強度位居全球首位的以色列。

2.1　研發經費投入總量差異

2005—2015年，各國研發經費均呈增長趨勢。其中，美國一直是研發經費投入最多的國家，其研發經費從3281.3億美元增加到4205.5億美元，年均增長2.5%。中國、韓國和法國3個國家的研發經費保持10年穩定增長，其中，中國增速顯著，從868.4億美元增加到3425.1億美元，年均增長14.7%，並於2009年突破1700億美元，超越日本，成為研發投入第二大國。韓國和法國的研發經費年均增長率分別為8.6%和1.7%，但增速呈下降趨勢。印度研發經費增長較快，從265.3億美元增加到420.4億美元，年均增長4.7%。德國、英國、俄羅斯、義大利的研發經費均呈現波動上漲趨勢，年均增長率分別為3.2%、2.0%、2.9%、2.0%，如圖5所示。

美國研發經費佔全球研發經費份額最高，但呈下降趨勢，由32.6%（2005年）降至26.4%（2015年）。隨著我國對創新重視程度的增加，研發經費佔全球份額迅速擴張，2005年僅為8.6%，10年間逐年上升，2009年達到13.8%，超過日本（10.2%），2015年達到21.5%，僅次於美國，居全球第二位。2015年，僅中國與美國的研發經費就佔全球份額的48.0%，將近全球研發經費的一半。

韓國研發經費佔全球份額呈上升趨勢，由3.0%（2005年）上升至4.4%（2015年），提高1.4個百分點。2005年印度研發經費佔全球份額為2.6%，逐年上升，2011年達到峰值3.2%，2015年回落至2.6%。日本、德國、法國、英國、俄羅斯、義大利研發經費佔全球份額均呈波動下降趨勢。其中日本下降迅速，從12.8%（2005年）降為8.8%（2015年），下降了4個百分點；同期法國下降了1個百分點，德國、英國、俄羅斯、義大利下降較為緩慢，均下降了不足1個百分點，如圖6所示。

2.2　研發經費投入強度差異

研發經費投入強度（研發投入/ GDP）是評價一個國家或地區研發活動水平的重要相對指標，也是顯示其科技實力和核心競爭力的重要標誌。因不同國家或地區的經濟總量不同，僅用研發經費規模等絕對指標無法準確衡量其研發活動水平，因此國際上通用研發經費投入強度反映一個國家或地區對研發活動的經費投入力度，這也一定程度上反映了一個國家或地區的科技創新潛力和經濟發展後勁。

2005—2015年，以色列研發經費投入強度始終穩居全球首位，基本保持在4%以上，2015年為4.27%。韓國研發經費強度表現最為搶眼，10年間從2.63%飆升至4.23%，直接逼近排名首位的以色列。中國研發經費強度持續穩定增長，2015年達到2.07%，在進行比較的11個國家中排名第7位，較2005年提升了0.76個百分點，增幅排名第2位，與增幅排名首位的韓國相差0.85個百分點，但研發經費強度分別低於以色列和韓國2.20和2.16個百分點，如圖7所示。經費總量規模最大的美國在強度上基本保持平穩，保持在2.5%~2.8%之間。

與發達國家和發展中國家平均水平相比，中國研發經費強度整體表現為：縮小與發達國家平均水平差距，拉大與發展中國家平均水平差距，如圖8所示。2005—2015年，發達國家、發展中國家和中國的研發經費強度分別提升0.25、0.39和0.76個百分點。發達國家自2011年起進入平穩階段，穩定在2.4%~2.5%之間。發展中國家始終呈現平穩增長態勢，各年增速均保持在0.02~0.04個百分點之間。中國在2009—2013年期間經歷較快增長，4年累計提升0.33個百分點，之後增速放緩。

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主要國家研發經費結構差異

考慮到結構性數據的獲取，本文選取中國、美國、日本、德國、英國、韓國、法國和以色列開展研發經費結構的差異研究。

3.1　研發經費資金來源結構差異

從研發經費來源結構看，各國都是以企業投入為主體，除英國（48.4%）和法國（55.7%）外，其他國家企業經費比重基本在65%以上，中國為74.7%，僅低於日本（78.0%）。從發展趨勢看，中國、英國和法國來自企業經費比重整體呈增長趨勢，尤其中國這一趨勢最為明顯，10年間累計提升7.7個百分點；德國來自企業經費比重整體下降，累計下降1.8個百分點；其他國家來自企業經費比重波動比較明顯。

美國、德國、英國和法國來自政府經費比重相對較高，基本在25%以上，除德國保持相對穩定外，其他國家政府經費比重均呈下降趨勢，尤其美國最為明顯，10年間累計下滑6.8個百分點；中國政府經費比重始終保持在20%以上，但這一比重逐年下滑，10年間累計下降5.0個百分點。

從海外經費比重看，歐美國家佔比明顯高於亞洲國家，中國、日本和韓國這一比重均在2%以下，英國長年保持在15%以上。

3.2　研發經費執行部門結構差異

從研發經費執行部門結構看，各國都是以企業為主體，2015年企業執行經費佔比均在65%以上，中國為76.8%，低於日本（78.5%）和韓國（77.5%）。從發展趨勢看，各國企業執行經費佔比都呈現擴大態勢，中國在這一趨勢上表現的最為顯著，10年間累計擴大8.5個百分點。中國政府機構執行經費比重相對較高，2017年為16.2%，高於其他國家，主要由政府屬科研院所執行，但是這一比例在逐漸下降，10年間累計下滑5.6個百分點。中國高校執行經費比重最低，2015年為7.1%，與比例較高的英國（25.6%）和法國（20.3%）差距較大。

3.3　研發經費活動類型分布差異

從研發經費在活動類型分布看，除英國和法國外，其他國家均以試驗發展經費為主，試驗發展經費比重均在60%以上，中國和以色列超過80%，分別為84.2%和80.8%。英國應用研究經費比重最高，2014年為43.3%，法國試驗發展經費和應用研究經費比重基本相當，都在35%左右。

從基礎研究經費比重看，法國遙遙領先，穩定在23%~26%之間。美國、韓國和英國水平相當，在15%~19%之間，波動不大。日本也保持穩定，在11%~13%之間。以色列是唯一呈下滑趨勢的國家，從2005年的15.4%降至2014年的9.8%，降幅為5.6個百分點。中國是基礎研究經費比重最低的國家，長期保持在5%左右，與其他國家差距較大。

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全球研發格局中我國位勢和問題分析

4.1增速領跑全球，帶動全球研發格局變化

隨著2006年《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》的頒布，我國對科技創新的重視程度不斷提高，綜合國力持續增強，對科技創新的投入也大幅增加。2005—2015年，我國研發經費投入總量年均增長14.7%，領跑全球，並於2009年超過日本成為研發投入第二大國。2005年美國研發經費投入是我國的3.8倍，2015年是我國的1.2倍。

我國研發活動的快速發展，直接影響了全球研發格局的變化。從洲際範疇看，目前全球研發整體向亞洲轉移，2005—2015年亞洲研發經費佔全球份額累計提升11.2個百分點，從貢獻程度看，我國對亞洲研發經費增長的拉動作用巨大，貢獻率高達68.7%，日本、韓國和印度的貢獻率分別為3.1%、10.5%和4.2%。從發達國家和發展中國家看，2005—2015年發展中國家研發經費佔全球份額累計提升15.6個百分點，從貢獻程度上，我國對發展中國家研發經費增長的貢獻率高達65.6%，印度和俄羅斯貢獻率分別為4.0%和1.6%。由此可以說，我國研發活動是影響全球研發活動格局變化的主導因素。

4.2　研發經費投入強度偏低，與發達國家尚存差距

胡鞍鋼等經過研究提出：中國的綜合國力在趕超美國，但是從發展水平、特別是個量（人均）指標來看，中國仍然處在社會主義初級階段，中國在追趕美國等發達國家方面，仍然是道路漫長，任務繁重。在研發投入上也面臨同樣的問題，即研發投入總量大但強度還存在很大提升空間。雖然研發投入強度基本保持持續增長，但2005—2015年累計增幅僅為0.76個百分點，與增幅最高的韓國相差0.85個百分點。我國2015年研發投入強度為2.07%，而美國、英國、日本等發達國家早在1981年就分別達到了2.27%、2.24%和2.05%。當然，我國研發統計不包括國防研發部分，這也是影響我國研發強度的重要因素，但是與除去國防研發後的發達國家相比，我國當前的研發強度與工業化第二階段的發展時期基本非常吻合，而且確實接近該階段中後期的發展水平。可見我國在投入強度上還存在很大提升空間，且這一過程會比較漫長。

4.3　基礎研究比重偏低

基礎研究是科學技術發展的源泉，在國家創新活動中佔據重要地位，基礎研究領域的科學大師、重大科研成果、先進的研究設施和高效的研究網路是國家科學技術發展水平的重要標誌，是綜合科技實力的重要表現方式。我國基礎研究長期投入偏低是不爭的事實，基礎研究經費在研發經費中所佔比重長期徘徊在5%左右。基礎研究經費的來源主要是政府和企業，尤其依賴政府投入。從中美兩國政府研發資金對基礎研究的資助比例看：2000—2002年，我國中央財政科技撥款中大約有11%用於資助基礎研究，美國聯邦政府為研發提供的資金中，對基礎研究的資助所佔比例20世紀60年代為9%~17%, 90 年代升至25%~33%，2000 年達到了33.5 %，可見與美國相比，我國政府基礎研究投入力度還存在較大差距。從中美兩國企業基礎研究投入看，美國民間（主要是企業）的基礎研究強度為0.1%，中國企業的基礎研究強度只有0.01%，這是造成中國全社會基礎研究強度過低的主要原因。由此可見，要提升我國基礎研究投入水平，兩大投入主體——政府和企業都亟需做出改變，只有這樣才能滿足科技發展和創新的需要，才能更加鞏固創新型國家和科技強國的根基。

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結論與啟示

（1）全球研發活動重心向亞洲和發展中國家轉移，我國起決定性帶動作用。

從洲際範疇看，全球研發活動「亞美歐」三足鼎立格局穩定，並呈現向亞洲轉移的穩定態勢；從國家類型看，全球研發活動明顯向發展中國家傾斜。在這兩大變化趨勢中，我國均起到主導作用。我國在全球研發活動中的話語權不斷提升，在未來國際創新版圖中將發揮越來越重要的作用。

（2）我國研發投入總量大，投入強度仍需提升。

由上述研究結果可見，我國研發經費投入在總量上已穩居世界第二位，但是研發投入強度與發達國家還有較大差距 ，未來應「重總量」和「提強度」並重，尤其注重引導研發投入的主體——企業提升研發投入強度。

（3）基礎研究比重仍需提升，要加強投入和引導。

上述研究結果表明，我國基礎研究經費佔研發經費總量比重偏低且長期止步不進，而基礎研究經費比例過低制約了原始創新能力的提升。當今世界科學技術發展迅猛，技術發展越來越依賴於自主創新，因此，在研發經費投入不斷增長的同時，政府部門尤其是中央政府應加強基礎研究經費投入，同時注意引導企業研發資源向基礎研究領域投入，改善研發資源配置結構，提高原始創新能力，縮小與世界先進水平的差距。

轉自丨科情智庫

作者丨龐立艷，姚常樂

研究所簡介

國際技術經濟研究所（IITE）成立於1985年11月，是隸屬於國務院發展研究中心的非營利性研究機構，主要職能是研究我國經濟、科技社會發展中的重大政策性、戰略性、前瞻性問題，跟蹤和分析世界科技、經濟發展態勢，為中央和有關部委提供決策諮詢服務。「全球技術地圖」為國際技術經濟研究所官方微信賬號，致力於向公眾傳遞前沿技術資訊和科技創新洞見。

地址：北京市海淀區小南庄20號樓A座

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