廣發證券獨董投棄權票，對總經理林治海問責措施未定

獨立董事對總經理林治海產生不信任感，副總經理湯曉東跳槽貝萊德。2019年春季行情A股市場向好之際，廣發證券（000776.SZ）卻陷入了多事之秋。

4月16日晚間廣發證券公告稱，有獨立董事在對總經理林治海責任認定，以及對董事薪酬決議方面投出了棄權票。

對此，廣發證券相關負責人向第一財經記者回應稱，以公告為準。

獨董投棄權票，林治海不被信任？

4月16日晚間，廣發證券發布的《第九屆董事會第十九次會議決議公告》顯示，在對林治海的問責以及董事績效薪酬考核方面，有獨立董事投出了棄權票。

「獨立董事楊雄先生投棄權票理由：鑒於公司《關於對Pandion基金事件相關責任人員合規問責方案的報告》對林治海先生的責任認定和問責措施，以及對該董事自我評價結果的複核，結合公司《合規問責辦法》、監管部門要求，後續個人責任仍有不確定性，故對《關於董事2018年度履職考核的議案》中3.5項投棄權票，對《廣發證券2018年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》投棄權票。」

「獨立董事湯欣先生投棄權票理由：鑒於《廣發證券 2018 年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》中尚未建立公司在風險事件中和特殊情況下對於董事進行 考評的完善方案，對於本項議案持有保留意見。」

另外，「因工作需要，羅斌華先生不再擔任公司董事會秘書、聯席公司秘書，仍擔任公司副總經理；聘任徐佑軍先生擔任公司董事會秘書、聯席公司秘書。」

4月15日晚間，廣發證券發布公告稱，公司已於4月13日收到湯曉東先生的書面辭職函，湯曉東先生因個人原因，申請辭去公司副總經理職務。該書面辭職函自送達公司之日起生效，至此湯曉東先生將不繼續在公司任職。

雖然公告稱，湯曉東與公司董事會及管理層並無歧見，亦無任何有關辭任的事宜須提呈各股東注意。但外界還是將他這次的辭任與廣發控股香港此前的重大損失聯繫在了一起。

就在湯曉東辭任兩周前，廣發證券發布2018年度業績報告，同時披露全資子公司廣發控股（香港）有限公司（下稱「廣發香港」）所設基金存在重大虧損。廣發香港在開曼註冊成立了一隻以衍生品對沖策略為主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP（下稱「Pandion基金」）。該基金於2018年12月31日的凈值為-0.44億美元，2018年度虧損1.39億美元，使得公司2018年合併凈利潤減少9.19 億元人民幣，已超過公司 2017年度經審計凈利潤的10％。

「2018年度，由於外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等原因，該基金遭受了投資虧損。」Pandion基金成立以來，廣發香港對其共有三次自有資金投資行為，從初始的5000萬美元陸續增資，截至2018年12月31日，廣發投資香港以自有資金累計投入9006.77 萬美元，占該基金權益 99.9％。

從大連營業部經理到廣發證券總經理

廣發證券2018年年報顯示，林治海在2017年度及以前年度遞延發放的稅後薪酬金額為830.83萬元。

關於林治海在廣發證券的任職，有廣發證券投行人士向第一財經記者表示，廣發證券高管團隊裡面，其實監管出身的比例不少，長期以來風格都是比較保守，尤其是自營投資等業務；也可能是過去因為保守在業績回報上並不理想，某些不恰當時點會加大投資力度，希望能有更好回報，但因為風險管理不慎釀成損失。

林治海作為廣發證券總經理，自然要對國際業務的損失負起責任。過去幾年廣發證券曾經高薪聘請過一批有豐富海外工作經驗的人員，但一段時間後發覺起到的作用其實並沒有想像中的那麼理想，後來這一批「海歸」相當部分也就離開了，上述投行人士稱。

談到廣發證券國際化，2013年林治海曾經提到，廣發證券將分階段推進國際化進程：近期將廣發控股（香港）打造成為境外投融資、產品創新、信息和境外業務人才的平台，加強境內外業務聯動，提升香港市場的影響力；中期通過戰略合作、併購等手段搭建全面的國際化業務平台，迅速形成服務中國實體經濟國際化的一流業務能力，提高海外業務收入佔比到5~7%，成為海外業務實力前五的中資券商；長期要積极參与國際競爭，大力拓展亞太市場業務，實現海外業務收入達到20%以上，成為亞太區真正有國際影響力的證券金融集團。

廣發證券2018年年報顯示，「林治海先生自2008年3月起獲委任為我們的執行董事，2011年4月起獲委任為我們的總經理。其主要工作經歷包括：1986年7月至1991年12月任東北財經大學金融系助教，1992年1月至1993年5月任中國人民銀行大連分行助理經濟師，1993年5月至1995年1月及1995年1月至1996年8月分別任遼寧信託投資公司經濟師及投資銀行部副經理。」

林治海在1996年9月加入廣發證券，1997年2月至2001年10月任廣發證券大連營業部總經理。2010年借殼上市後，廣發證券長期能夠佔據市值第三的位置，不過隨著國內多家大券商輪番上市後，現在廣發證券市值為1271.2億元，在券商裡面排名已下滑至第七位。年報顯示，廣發證券營業收入和凈利潤等數據的排名近年來都有所下滑。

這次投出棄權票的獨立董事楊雄，自2014年5月起獲委任為廣發證券的獨立非執行董事。楊雄現任並自2011年8月起任立信會計師事務所（特殊普通合夥）管理委員會成員、高級合伙人、立信北方總部總經理。湯欣2014年5月起獲委任為廣發證券的獨立非執行董事，是現任清華大學法學院教授、清華大學商法研究中心副主任和《清華法學》副主編。湯欣2008年2月至2010年10月獲選為中國證監會第一、二屆併購重組審核委員會委員。

副總經理湯曉東跳槽到貝萊德

2014年8月，湯曉東加入華夏基金管理有限公司任督察長一職位，2015年8月至2018年5月任華夏基金管理有限公司總經理。湯曉東履歷的最後一頁，是從2018年6月起任廣發證券副總經理，廣發控股香港董事、總經理。公開資料顯示，湯曉東2018年從廣發證券獲得的稅前報酬總額為157.95萬元。

廣發證券2018年度實現營業收入152.70億元，同比下降29.43%；實現歸屬上市公司股東的扣非凈利潤39.03億元，同比下降53.25%。而營收下降的主要原因之一，正是該公司旗下基金虧損。同時，廣發控股香港有關子公司後續存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關訴訟結果具有不確定性。

4月17日，貝萊德向第一財經記者發布的任職公告稱，宣布任命湯曉東為中國區主管，於2019年7月起生效。湯曉東將負責管理髮展和執行貝萊德在中國的長期業務戰略。他將直接向貝萊德亞太區董事長及負責人鮑哲鈺 (Geraldine Buckingham)彙報，並將加入貝萊德亞太區執行委員會。湯曉東之前出任廣發證券副總經理兼廣發控股香港總經理。此前，他曾於華夏基金擔任總經理，任職期間帶領華夏基金與多個國際夥伴建立合作關係，有效推進國際業務策略的本土化。

湯曉東表示：「中國進一步開放資產管理行業的決心，以及國內外投資者日益增長的需求，為我們提供了巨大的機遇。憑藉多元化的投資平台，以及在信息技術和投資組合構建方面的卓越能力，貝萊德已經做好充分準備為這個重要的投資者群體提供服務。」

就在湯曉東遞交書面辭呈的同日，廣發證券發布2019年第一季度業績預告，顯示股票市場呈量價齊升態勢，1-3月深滬兩市的股票基金總成交金額同比增加了19.14%(公司根據公開數據統計)。2019年1~3月，該公司財富管理、投資管理、交易及機構業務的收入均實現增長，凈利潤比上年同期大幅增加。

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