標準學——標準的科學理論

《標準學——標準的科學理論》是標準的科學理論原創著作，系統性地創建了標準學的理論和方法，包括標準的起源及發展形式、理性認識和理論模型、廣義及狹義概念、基本分類、地位、性質、功能和作用、基本原理，標準體系構建的方法論，分析型和自適應型標準體系的理論和構建方法，標準體系的優化方法，標準構建的方法論，典型類別標準的研製方法，團體標準的理論關係和構建方法，標準的軍民通用模式，標準途徑的技術積累模式，標準的合格評價，標準的實施與監督方法，標準的維護方法等內容，構建了標準學的理論體系。標準學是研究標準的科學理論的學說，是標準系統性的科學理論。標準學和標準化學是標準化學科領域的兩大核心科學理論，一個是研究標準化的「因」，另一個是研究標準化的「果」，它們有各自的理論體系。標準化學主要是研究統一化的形式、狀態、價值、方法等規律的學問，是研究「統一化」的學問。標準學主要是研究標準的類型、特性、原理、體系、研製方法、評價、實施、監督、維護等的學問，是研究「約定」的學問。標準學和標準化學是標準化學科的兩大科學理論，它們一起組成了標準化完整的科學理論體系。

由於標準制定是世界性、國家性、地區性、企業性的廣泛技術活動，幾乎覆蓋了所有專業技術和業務領域，世界上有大量的國際性組織或機構在從事標準的研製和編製工作，如國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)、國際電信聯盟(ITU)等，所以標準學的理論和知識不僅是中國需要的，也是世界需要的。

作為中國代表團團長出席國際標準化組織光學和光子學技術委員會會議（ISO/TC172）與各國專家合影

（第一排右三麥綠波，右四為ISO/TC172主席）

（2015年法國）

標準學的標準概念包括廣義標準概念和狹義標準概念。廣義標準概念包括自然界建立的客觀存在的標準、主觀建立的標準和主觀認識的客觀規律標準。主觀建立的標準是人類自己建立的標準，包括行為標準、物質標準、文件標準、現象標準等。廣義標準概念的本質是「約定」，是「統一化的約定集合」，約定的形式和結果可以是意識的、物質的、表述的、行為的、現象的等，約定的施主既可以是客觀規律，又可以是主觀意識。廣義標準包含了狹義標準，狹義標準是主觀建立的標準。在人們的概念中，標準就是那些「規範性文件」，這一概念是狹義標準中的文件標準。狹義標準不僅包括文件標準，還包括物質標準、行為標準、現象標準等。

為了使狹義標準具有全面的包容性，《標準學——標準的科學理論》將狹義標準定義為「為統一化而協商同意，由認可機構批准的文件、物質、行為、現象等的約定」。本書對廣義標準和狹義標準都賦予了「統一化」這一本質特性，以「統一化」來定義標準建立的動機和目的。以「約定」作為標準的核心內涵，使標準具有廣泛的包容性和自身特質性。「約定」包容了物質、能量、信息、行為、意識、現象、規範性文件等各種客觀存在的、主觀建立的和主觀認識的客觀規律的標準。主觀建立的標準反映了標準是基於協商、共識、認同、自願遵循等條件形成的成果。一切自然界合理、穩定的現象都是有其內在標準的，是其標準複製和擴散的結果。標準的內容是競存的優勢形態，這個優勢形態賦予了標準承載對象強勢的競爭、對抗、生存、繁衍、延續等能力。

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標準學的理論體系揭示了標準的本質內涵、本徵屬性和形成的規律，為標準的認識提供了系統性的理論解釋和深刻含義，為標準的建立和使用提供了理性的深度指導。狹義標準的建立是主觀的，但標準使用的效果是客觀的。標準學給出了標準特性(地位、性質、功能、作用等)系統性的理論關係，建立了標準認識的核心理論要素。

標準是統一化的約定或依據，具有國際紐帶地位、公共契約地位、有效知識地位、可信依據地位，這幾個維度的地位說明了標準國際層面的作用地位、標準內容的使用性質地位。標準聯通國際貿易、國際技術關係、世界各國專家的知識等，體現了標準的國際紐帶地位。標準是通過公平參與和協商一致構建的，是廣泛認同和自願遵循的規則和知識，體現了標準的公共契約地位。標準是知識的提煉和優化，是專家集體智慧的結晶，是科學技術知識體系的組成部分，並且是經過驗證證明有效的知識，形成了能解決實際問題的有效知識體系，具有突出的使用價值，體現了標準的有效知識地位。標準按照依據需求和嚴格的制定程序建立，並通過正確性驗證和科學性、合理性認定，是達成共識的知識成果，保證了標準內容的可信任性和權威性，體現了標準的可信依據地位。

標準的性質就是標準特有的和固有的性質，是區別於其他事物的標誌性性質，也是標準被稱為標準的特質。可以從不同角度給出標準許多屬性，但最重要的是標準的本體性質，它不僅是標準形成必須應具有的，而且是用於說明標準自身身份所需要的。標準的本體性質主要有：基準性、規則性、知識性、公認性、可信性、公益性、普適性、穩定性。認識標準的性質有利於標準的使用。標準的性質給出了標準的優勢或優點。標準的性質是始終附隨在標準上的性質，是合格標準應具有的性質。標準的性質是標準的「身份證」，起標準的鑒別作用。具有標準的性質的標準才能稱為真正的標準。如果標準沒有標準的性質，那麼它就是「偽標準」。

標準的功能和作用是標準價值的鏡子，也是認識標準意義的窗口，人們對標準產生興趣往往始於其功能和作用。為了深化對標準使用功能和作用的認識，標準學歸納提煉出標準的五個主要功能和十個主要作用，即：標杆功能、約束功能、指導功能、組織功能、傳播功能；統一作用、複製作用、仲裁作用、互通作用、保護作用、連接作用、簡化作用、引領作用、推動作用、積累作用。這些標準的功能和作用填補了標準理論的空缺，充實和豐富了標準理論的內容，深化了標準理論的發展。除上述標準單項的功能和作用外，標準還有綜合性的標準控制作用等。標準的控制作用可以使無序化狀態的複雜系統在標準系統的約束下轉變為有序化狀態的系統。

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科學是解釋存在，標準是確定存在的解釋。科學是從重複性規律中發現真理，標準是重複性規律的真理，或者說標準是科學所發現的真理。標準是可信任的知識，是形成標準化的根據。標準是需重複性統一化、共同性統一化的約定。標準要麼是人們共同願望的取向，要麼是獨立於人們願望的客觀取向。任何科學成果都不可能是絕對真理，只是對真理的逼近。而標準是對真理的當期認定，標準是現實真理、歷史性真理。標準是真偽博弈的結果，具有高可靠度和高信任度。標準是理性滿意的選擇和驗證有效的選擇。標準形成的博弈過程是一個排他和優化的過程，是走向唯一化根據的道路；基準、標杆、準則等在博弈道路中取勝形成。知識博弈的過程是對自己的拯救和延續。知識博弈取勝的結局是使其成為標準，它將以最高信任度的知識地位服務於使用者和承載者。標準是構建存在的有序化、競爭性、穩定性、持續性等的優化思維成果或競爭優勢的傳承成果。

標準具有規則性和知識性的雙重性(簡稱規知雙重性)，它不只是規則，也不只是知識。作為規則，標準是共同認可的和自願遵循的約定；作為知識，標準是大量知識中合理性和有效性部分的提取和升華，是共識的綜合最佳解決方案。標準是規則性的有效知識，因此它具有自己特有的使用優勢，能解決單一性質難以解決的問題。標準體系既是一個有效知識體系，也是一個規則體系。作為知識體系，標準體系提供有效知識服務於專業領域的專業性知識的需要；作為規則體系，標準體系構建了企業需要、行業需要、國家需要、國際需要的規則生態，同時也為法規和合同等提供了通過直接引用其標準內容構成法規和合同等組成部分的備選用的規則體系。這個體系為社會構建了一個保護共同利益的公正規則環境。有知識沒規則會犯自由主義，有規則沒知識會犯教條主義，規則和知識的結合是完美的結合，標準正好為我們提供了這種所需要的結合形式。

標準學是研究「約定」的建立、使用、評價、維護等的學問。制定標準是論證、研究、構建和提供當期和未來一段時期最可信的合理依據。標準是知識的選擇、優化和重構的成果，或知識的開發、優化和新構的成果。在多維因素中，標準不是單一因素的最佳性，而是綜合因素最佳的選擇。在多條可能實現的路徑中，標準是對最合理、最有效的那條路徑的選擇。標準是最可靠、最有效的實踐經驗和方法的知識成果。標準提供可信任的可靠依據，信任依賴標準來表達。標準是專家集體智慧的創建成果，是相關領域優秀專家的共識。標準是成熟、可靠、有效的知識。標準是在平等、公平、正義、尊重條件下形成共識的統一化的依據成果。

通常，每項標準都包含大量的知識內容，一項標準就是一個子知識體系，因此標準體系是由大量子知識體系構建出的龐大知識體系。標準知識體系的有效性和質量取決於其中的標準是否「有用」、「管用」、「好用」和「耐用」。「有用」是標準有明確的使用地方和需求；「管用」是標準能提供所期望的有效、可靠的依據和方法等，能用於解決實際問題；「好用」是標準可操作性好，使用方便、簡單；「耐用」是標準內容穩定，有效期長。標準「有用」、「管用」、「好用」和「耐用」是標準制定追求的根本目標。當標準真正成為「四用」標準時，才能成為人們期待的權威知識。

標準與社會文明進步密切相關，它們的關係就像水與船的關係，標準這個「水」的水平有多高，社會文明進步這個「船」的水平就有多高，高標準是社會高質量發展的核心因素。從應用和實踐角度來看，標準化學主要是指導標準化方法建設的學問，標準學主要是指導方法標準化建設的學問。能深刻闡述和認識標準化方法和方法標準化，就講清了標準化的大關係，理清了標準化的大脈絡。

本文摘編自麥綠波著《標準學——標準的科學理論》文前部分，內容有刪減。

標準學——標準的科學理論

麥綠波 著

責任編輯：裴育 紀四穩

字數：653 000

北京：科學出版社，2019.01

目 錄

前言

第一篇 標準認識篇

第1章 標準學建立的必要性 1

1.1 標準學概念的提出 1

1.2 標準學的客觀需求 3

1.3 標準學的理論體系 4

參考文獻 6

第2章 標準的起源及發展形式 7

2.1 標準的基本分類和起源 7

2.2 動物的本能行為標準及其特點 9

2.3 勞動行為標準 12

2.4 語言行為標準 14

2.5 勞動工具標準 15

2.6 文字標準 16

2.7 度量衡標準 17

2.8 文件標準 18

2.9 標準發展關係的綜合分析 19

參考文獻 23

第二篇 基礎理論篇

第3章 標準的理性認識和理論模型 24

3.1 標準的多維度理性認識 24

3.2 標準的理論模型 31

3.3 標準作用意義的認識 41

3.4 標準與文件和專利的區別 45

參考文獻 46

第4章 標準的概念 47

4.1 標準的廣義概念 47

4.2 標準的狹義概念 49

4.3 標準的形成範式 50

4.4 標準和標準化的關係 50

參考文獻 51

第5章 客觀存在的標準形式 52

5.1 客觀標準的概念和類型 52

5.2 物質標準形式 53

5.3 生物標準形式 59

5.4 能量標準形式 62

5.5 環境標準形式 64

5.6 客觀標準的特點 65

參考文獻 66

第6章 主觀建立的標準形式 67

6.1 主觀標準的概念和類型 67

6.2 主觀建立標準的動機 70

6.3 行為標準形式 73

6.4 物質標準形式 77

6.5 文件標準形式 80

6.6 現象標準形式 84

6.7 主觀標準的綜合分析 85

參考文獻 86

第7章 主觀認識的客觀規律標準形式 87

7.1 主客觀標準的概念和類型 87

7.2 哲學標準形式 90

7.3 自然科學標準形式 93

7.4 心理學標準形式 96

7.5 美學標準形式 98

7.6 社會科學標準形式 100

7.7 主客觀標準的關係及特點 101

參考文獻 104

第8章 標準的地位 105

8.1 圉際紐帶地位 105

8.2 公共契約地位 106

8.3 有效知識地位 106

8.4 可信依據地位 106

8.5 標準地位綜述 107

參考文獻 107

第9章 標準的性質 108

9.1 建立標準性質的意義 108

9.2 標準的本體性質 109

9.3 標準性質的應用 114

參考文獻 116

第10章 標準的功能和作用 117

10.1 標準功能和作用的內涵 117

10.2 研究標準功能和作用的意義 119

10.3 標準的功能 120

10.4 標準的作用 123

10.5 標準功能和作用的關係與特點 127

參考文獻 128

第11章 標準的基本原理 129

11.1 標準基本原理的概念 129

11.2 標準的原理系統 131

11.3 標準原理的符合性認證 l36

參考文獻 137

第12章 文件標準的分類和型式 138

12.1 文件標準分類的意義 138

12.2 文件標準的分類屬性關係 139

12.3 技術標準的分類 141

12.4 管理標準的分類 145

12.5 工作標準的分類 150

12.6 技術、管理、工作標準類別間的關係 153

12.7 標準分類的應用 153

12.8 文件標準的新型式類別 154

參考文獻 155

第三篇 標準體系篇

第13章 標準體系的概念和作用 156

13.1 標準體系起因的推論 156

13.2 標準體系的概念 158

13.3 標準體系建設的總體階段 161

13.4 標準體系的作用和作用效果 162

13.5 標準體系的價值特性 164

13.6 新型標準體系 166

13.7 標準體系的應用 166

參考文獻 167

第14章 標準體系的分類、特點和應用 168

14.1 標準體系符合性問題的提出 168

14.2 標準體系的分類 169

14.3 標準體系的特點和類型空間 l74

參考文獻 175

第15章 標準體系的結構關係 176

15.1 標準體系的結構類型 176

15.2 標準體系的分類拓撲結構譜系及適用性 177

15.3 標準體系拓撲結構的要素和含義 182

參考文獻 l83

第16章 標準體系建設的方法論 184

16.1 標準體系及方法論內涵的認識 184

16.2 標準體系建設的類型、原則和程序 185

16.3 標準體系建設的理論要素和方法 192

16.4 標準體系全壽命周期關係 203

參考文獻 204

第17章 分析型標準體系 205

17.1 分析型標準體系的概念和價值 205

17.2 標準體系的需求分析 206

17.3 標準體系框架的設計 214

17.4 標準體系表的設計 221

17.5 務析型標準體系的應用 222

參考文獻 223

第18章 自適應標準體系 224

18.1 自適應標準體系的概念和必要性 224

18.2 人工智慧的概念和方法概要 225

18.3 人工智慧的典型技術和方法 228

18.4 標準體系所需的自適應內容 234

18.5 標準體系自適應功能實現的技術和方法 236

18.6 自適應標準體系的建設 248

參考文獻 249

第19章 標準體系的優化方法 250

19.1 標準體系優化的原因和目標 250

19.2 標準體系架構的優化 251

19.3 標準體系中標準的適用性評價 254

19.4 標準間重複、交叉、矛盾問題的整合方案提出 255

19.5 標準體系新發展重點和需求的提出 256

19.6 標準的通用性方案提出 257

19.7 標準體系的綜合優化實施方案 258

參考文獻 258

第四篇 標準研製篇

第20章 標準構建的方法論 259

20.1 標準定位關係的格式化 259

20.2 標準構建過程的程序化 260

20.3 標準內容的結構化 261

20.4 標準表述的概念化 262

20.5 標準間關係的體系化 263

參考文獻 263

第21章 標準的標準 264

21.1 標準的形式標準 264

21.2 標準的內容標準 267

21.3 標準的管理標準 270

21.4 特點和應用 273

參考文獻 274

第22章 標準的編製和研製 275

22.1 標準制定的概念 275

22.2 標準的編製 276

22.3 標準的研製 279

22.4 砑制型標準和編製型標準的關係 282

22.5 標準制定的標準化能力要求 283

參考文獻 284

第23章 產品標準的研製 285

23.1 產品標準研製的需求背景 285

23.2 產品標準研製的類型和方式 286

23.3 產品標準內容的總體設計 287

23.4 產品標準技術內容的研究 289

23.5 產品標準內容的驗證與權衡 292

23.6 標準制定的程序性工作 292

參考文獻 292

第24章 介面標準的研製 293

24.1 介面標準的特點 293

24.2 介面標準的內容結構 294

24.3 機械介面標準的研究要素 296

24.4 電力／電氣介面標準的研究要素 297

24.5 信息介面標準的研究要素 298

24.6 光學介面標準的研究要素 300

24.7 軟體介面標準的研究要素 301

24.8 介面標準的一般要求 301

參考文獻 302

第25章 試驗方法標準的研製 303

25.1 測試類標準的特點 303

25.2 標準名稱和內容結構的確定 304

25.3 測試原理的研究與選擇 305

25.4 測試條件的確定 306

25.5 試劑和材料的確定 306

25.6 設備／儀器／裝置的確定 307

25.7 試樣及其製備 308

25.8 測試程序的建立 308

25.9 測試結果處理的方法 309

25.10 測量不確定度分析方法 309

25.11 洌試類標準的成果要求 312

25.12 測試類概念的標準化 312

參考文獻 318

第26章 信息交換標準的研製 319

26.1 信息交換標準的概念和需求 319

26.2 信息交換標準的類型和使用對象範圍 320

26.3 信息交換標準的結構 321

26.4 信息交換傳輸模型的主題性內容 323

26.5 信息交換字元的主題性內容 326

26.6 通信介面標準的主題性內容 330

26.7 通信協議的主題性內容 333

26.8 數據格式的主題性內容 334

參考文獻 336

第27章 產品品種規格標準的研製 337

27.1 產品品種規格標準的特點 337

27.2 產品品種規格標準的內容結構 338

27.3 產品品種規格的分類與命名 340

27.4 產品品種規格的優選原則 340

27.5 產品品種規格的優選 341

27.6 產品品種規格標準的管理內容 342

27.7 產品品種規格應用指導關係的設計 343

參考文獻 343

第28章 命名標準的研製 344

28.1 命名標準的概念和用途 344

28.2 命名標準的類型 345

28.3 命名標準研製的主體定位 347

28.4 命名代號的編號方法 349

28.5 命名對象的分類方案 351

28.6 命名標準的管理內容 352

參考文獻 353

第29章 術語標準的研製 354

29.1 術語標準的概念和用途 354

29.2 術語標準的類型 355

29.3 術語標準的結構 356

29.4 標準類型定位和術語概念體系設計 357

29.5 術語和定義的表述 361

29.6 術語標準的表述格式 363

參考文獻 370

第30章 分類和代碼標準的研製 371

30.1 分類和代碼標準的概念和需求 371

30.2 分類和代碼標準的類型 371

30.3 分類和代碼標準的結構 373

30.4 分類方案設計 375

30.5 編碼設計 377

30.6 信息分類與代碼表 381

30.7 標準代碼的應用方式 382

參考文獻 383

第31章 圖形符號標準的研製 384

31.1 圖形符號標準的概念和用途 384

31.2 圖形符號標準的類型 385

31.3 圖形符號標準的結構 387

31.4 圖形符號的研製程序 388

31.5 圖形符號的表示規則 389

31.6 圖形符號的設計要求和方法 391

31.7 圖形符號內容的表達 396

31.8 圖形標誌的使用場所和設置要求 404

參考文獻 405

第32章 團體標準的理論關係和構建方法 408

32.1 團體標準的起源 408

32.2 團體標準的概念及地位 408

32.3 發展團體標準的目的和意義 409

32.4 團體標準的性質和特點 412

32.5 團體標準的範圍 415

32.6 團體標準的研製和編製 416

32.7 團體標準的管理 416

32.8 團體標準的發展趨勢 417

參考文獻 418

第33章 標準的軍民通用模式 419

33.1 標準軍民通用的意義和研究總體思路 419

33.2 標準軍民關係的管理模式分析 420

33.3 標準類別的軍民通用性分析 422

33.4 標準內容的通用性分析 424

33.5 標準綜合分析 425

參考文獻 427

第34章 標準途徑的技術積累模式 428

34.1 技術積累的內涵和價值 428

34.2 技術積累的問題 430

34.3 技術積累的途徑分析 431

34.4 標準技術積累的優勢和特點 432

34.5 標準技術積累的方法 434

參考文獻 435

第35章 標準的合格評價 436

35.1 標準評價要素的提出 436

35.2 標準的需求要素 436

35.3 標準的知識要素 438

35.4 標準的特徵要素 440

35.5 標準的價值要素 441

35.6 標準的影響力要素 443

35.7 標準合格評價要素的應用 444

參考文獻 445

第五篇 標準實施與監督篇

第36章 標準實施的方法 446

36.1 標準實施的目的 446

36.2 標準的執行模式 447

36.3 標準的選取 448

36.4 標準實施方案的制定 450

36.5 標準實施準備 451

36.6 標準實施活動及措施 452

36.7 標準實施的支持手段 453

36.8 標準實施的檢查與評價 458

參考文獻 458

第37章 標準產品化 459

37.1 標準產品化的概念 459

37.2 標準產品化的類型 460

37.3 實物類標準的產品化 462

37.4 實物表達類標準的產品化 462

37.5 數據元類標準的產品化 463

37.6 表示類標準的產品化 464

37.7 模板類標準的產品化 465

37.8 程序類標準的產品化 466

37.9 軟體類標準的產品化 466

37.10 行為類標準的產品化 467

37.11 現象類標準的產品化 467

37.12 標準產品化的特點和好處 468

第38章 標準實施監督的方法 469

38.1 標準實施監督的概念和意義 469

38.2 標準實施監督的分類 470

38.3 標準實施監督的依據和時機 471

38.4 標準實施監督的要素 472

38.5 標準實施監督的系統性流程 475

參考文獻 475

第39章 標準符合性評定 476

39.1 標準符合性評定的概念和意義 476

39.2 標準符合性評定的類別及認證分類 478

39.3 標準符合性評定的體制與機制 481

39.4 標準符合性評定的依據 483

39.5 機構和評定的要求和內容 485

39.6 標準符合性評定的標誌 489

參考文獻 490

第六篇 標準維護篇

第40章 標準複審的方法 491

40.1 標準複審的目的和意義 491

40.2 標準複審的周期 492

40.3 標準複審的程序 493

40.4 標準複審的方式 495

40.5 標準複審的內容及要素 497

40.6 標準複審的結論及意見 500

40.7 標準複審的成果應用 502

參考文獻 503

第41章 標準修訂的方法 504

41.1 標準修訂的概念 504

41.2 標準修訂的依據和目標任務 505

41.3 標準修訂的程序和內容 507

41.4 標準貢獻履歷的建立 510

參考文獻 511

第42章 標準維護的方法 512

42.1 標準維護的概念 512

42.2 標準維護的分類 513

42.3 標準維護系統 515

42.4 標準維護方案的提出和實施 516

42.5 標準維護的機制建設 517

參考文獻 518

作者簡介

麥綠波

麥綠波，研究員，工學博士，著名標準化科學家，獲國務院政府特殊津貼，被評為全國首屆「中國標準化傑出人物」，獲委部級科學技術一等獎、二等獎10餘項，獲多項專利和軟體著作權，擔任國際標準項目負責人主持完成3項國際標準制定，主持完成重大標準化項目研究以及國家標準制定項目50多項，審查標準和標準化研究項目1000多項，在SCI、EI期刊、國際會議、核心期刊等發表學術論文120多篇(第一作者)，出版《標準化學——標準化的科學理論》等學術專著多本，從事標準化理論、方法研究和標準制定30多年。

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