上市公司暴力抗法，證監會為何成為「弱勢群體」？

上市公司對上門執法的證監會稽查人員人身言語攻擊，逼得稽查人員報警自保，這是近日發生在上市公司深大通的荒唐一幕。

據了解，深大通此次暴力抗法並非沒有前兆。早在去年六、七月份，證監會稽查人員前往深大通控股方辦公地青島開展監督檢查。當時，深大通董秘、財務總監二人接待了稽查人員。但是在交流過程中，董秘借口外出，一直未歸。財務總監在執法文書上籤了字，卻並非自己的名字，而是「深大通」三個字。

近幾年來，證監會執法的力度空前加強，一批大案要案的查處，振奮了資本市場的人心。但是，誰曾想到，證監會亮眼的執法成績單背後，也有著太多的辛酸。此前證監會曾披露，在執法中，一些涉案當事人消極抵觸，規避調查的做法日益普遍。而此次，上市公司深大通不僅屢屢妨礙證監會執法，竟然還發展到連證監會稽查人員都敢打的地步。

攻擊證監會稽查人員，這是極其嚴重的違法行為，是在公然挑戰法律權威，對於這一劣行，當依法嚴處。按照證券法規定： 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。所以，深大通對稽查人員進行言語威脅和人身攻擊，顯然不是區區治安處罰就能過關的，有必要啟動刑事調查，追究其涉嫌妨害公務的法律責任。

上市公司將證監會執法視為兒戲，毫無敬畏之心，證監會執法一再遭遇困境，舉步維艱，這一現象也折射出相關執法保障的不足。

證監會工作人員在執法中，遇到找人難、軟對抗、不配合乃至暴力抗法的問題，僅僅靠證監會執法人員自身，是難以有效應對的。這就需要其他執法機關提供協同支持，強力護航。事實上，倘若如證券法所規定，凡是拒絕、阻礙證監會調查，一律進行治安處罰，那麼類似深大通等上市公司，對於稽查人員豈敢有輕慢之心？上市公司是地方政府的掌上明珠，證監會執法屢屢受阻的背後，往往是「地方保護主義」心態作祟。

現行的法律，對於證監會執法的保障，也不夠有力。在我國香港，阻撓證監部門調查，是極其嚴重的違法行為。按照香港《證券及期貨條例》等法律，無合理辯解而拒不服從調查員的要求，屬於犯罪行為，最高可處以100萬港元的罰款和7年監禁。而按照大陸的相關法律，我們對類似的行為追究，主要以行政手段為主，一般只是將當事人拒不配合接受調查的情況記入誠信檔案，通報相關部門，至多治安處罰了事。這使得法律的威懾力大打折扣。

證券市場違法和犯罪層出不窮，使得證監會不得不面對高強度的辦案壓力。但屢屢遭遇執法不配合，甚至出現深大通這樣的暴力抗法，這使得證監會執法的效率難以保證。根據此前披露的信息，證監會執法取證環節花費時間達到案件總調查時間的三分之一。執法效率受多重掣肘，缺乏足夠執法保障，這極大影響了執法實效，削弱了稽查人員的執法權威。

建立更好的協作機制，強化立法保障，給證監會執法以支持。這不僅關乎證監會執法權威，更關乎投資者權益保護和證券市場健康穩定運行。這個問題，不能再拖延下去了。

（來源：澎湃新聞網）

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