萬眾矚目！科創板首批3家全過會，下周還有2批6家候場，正式掛牌或在7月初

謎底揭曉，首批3家科創板上會企業全部過會。

記者從券商投行人事處了解到確切消息，微芯生物、安集科技和天准科技3家科創板企業均過會，科創板開板再近一步。

三家企業均過會

首批過會企業在萬眾矚目中出爐。

微芯生物、安集科技和天准科技3家科創板排隊企業在今日均成功通過了上市委的審議，這3家擬上科創板企業的保薦機構分別為安信證券、申萬宏源、海通證券。3家企業的受理時間都在4月3日之前，微芯生物、安集微電子、天准科技分別為上交所第二批、第四批、第六批公告受理的科創板擬上市公司。

自今年3月22日，上交所公布首批9家科創板受理企業以來，上交所對於科創板擬上市企業的受理審核已經持續了2個多月。上交所官網數據顯示，截至6月4日，上交所已經受理了117家企業的科創板上市申請，已有99多家企業進入了問詢和回復階段。

首批過會的這3家企業，註冊地分別為廣東、上海、江蘇，目前上交所還未公布上市委審議內容。根據上交所此前公告，在科創板發行上市審核中，上市委主要側重於對發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議，就審核報告的內容和發行上市審核機構提出的初步審核意見充分討論後進行合議，按照少數服從多數的原則，形成同意或不同意發行上市的審議意見。按照規定，上交所將結合上市委審議意見，出具同意發行上市的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定。

關於科創板上市委的具體審核流程，上交所同樣作出了說明，每次審議會議由5名委員組成，召集人採取輪值制度，委員由抽籤確定，並需滿足相關專業和界別結構要求。上市委審議會議召開前，參會委員撰寫委員工作底稿，並根據需要提交擬向發行人問詢的問題。

審議會議的主要議程包括審核人員彙報審核情況和初步審核意見、委員發表意見、委員討論形成合議意見等主要環節。上市委審議會議可根據情況，要求發行人和保薦人進行現場問詢。上市委審議會議將形成審議意見並經參會委員現場確認，上市委問詢問題和審議結果將及時向市場公告。

朱凱/攝

根據此前公告內容，參加6月5日召開的首次上市委審議會議的上市委委員分別為陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂、祝小蘭。

參加科創板首次上市委審議會議的5位上市委委員 朱凱/攝

根據制度安排，科創板的發行上市審核要經過受理、審核問詢、上市委審議、證監會註冊、發行上市等5個環節。這三家企業距離註冊及發行上市，僅一步之遙。

朱凱/攝

成功過會意味著什麼？

具體分析，微芯生物、安集科技和天准科技3家企業，它們分別屬於生物醫藥、半導體、高端裝備行業，融資額共計超21億元。

市場人士分析，能率先拿到「入場券」和這3家企業的科創屬性密不可分，它們都是所屬行業的佼佼者。

值得注意的是，2019年6月5日第一批上會的，沒有一家是2019年3月22日首批申報的9家企業。可見，只有對待問詢函最認真、回復最準確、最符合要求的才會最快上會。

上述市場人士表示，要想快速通過科創板審核，關鍵要把申報材料做好，減少反饋問題的輪數和數量，並認真回復反饋問題，爭取一次過關、避免反覆反饋。

微芯生物成立於2001年，註冊資本為3.6億元。微芯生物的主要產品是自主研究發現與開發的新分子實體且作用機制新穎的原創新葯，包括腫瘤、代謝疾病和免疫性疾病三大治療領域。此次預計融資8.04億元，擬投向創新葯研發中心和區域總部項目、創新葯生產基地項目、營銷網路建設項目、創新葯研發項目等。從經營情況來看，2016年-2018年，微芯生物實現營業收入8536.44萬元、1.1億元、1.47億元，歸母凈利潤分別為539.92萬元、2590.54萬元、3127.62萬元。

安集科技成立於2006年，註冊資本為3983.13萬元。公司主營業務為關鍵半導體材料的研發和產業化，產品包括不同系列的化學機械拋光液和光刻膠去除劑，主要應用於集成電路製造和先進封裝領域。招股書顯示，安集科技2016年-2018年的營業收入分別為1.97億元、2.32億元、2.48億元，歸母凈利潤分別為3709.85萬元、3973.91萬元、4496.24萬元；計劃融資3.03億元，主要用於「CMP拋光液生產線擴建項目」、「集成電路材料基地項目」、「集成電路材料研發中心建設項目」和「信息系統升級項目」等多個項目。

天准科技於成立於2009年，2015年8月掛牌新三板，並於2018年1月摘牌。天准科技主營產品為工業視覺設備，包括精密測量儀器、智能檢測裝備、智能製造系統和無人物流車。從經營情況來看，天准科技2016年-2018年營業收入分別為1.81億元、3.19億元、5.08億元；歸母凈利潤分別為3163.59萬元、5158.07萬元、9447.33萬元。公司擬募資10億元，用於擴大產能、提升研發能力以及補充流動資金。

還有多家公司將上會

在首批3家過會企業之後，根據安排，6月11日、13日上市委還將召開第2、3次審議會議，審議福光股份、華興源創、睿創微納；瀾起科技、天宜上佳、杭可科技6家企業發行上市申請。

其中，計劃募資規模最大的系瀾起科技，擬發行不超過1.13億股，預計募資金額達23億元，華興源創、天准科技2家企業計劃募資金額超過10億元。

從所屬行業來看，計算機與通信電子設備製造業、專用設備製造業企業數量最多，均達3家。

資深保薦人士王驥躍接受採訪時表示，在科創板並試點註冊制的審核體系下，上會不再是決定企業上市生死的唯一時點，後續發行詢價環節更重要，考驗著市場參與各方的定價能力。上市委已啟動，科創板關注焦點將從審核環節轉向發行上市環節。

王驥躍預計，經過上市委審議後，證監會還要履行一道註冊程序，約20個工作日，註冊批文拿到後，進入詢價發行階段，詢價結果滿足上市條件的才能上市。據此推算時間，科創板開板約在7月初。

截至6月4日，科創板已受理企業達117家，其中已完成「二問」的61家，3家已排隊上會；完成「三問」的14家，6家已排隊上會，還有8家在等通知。

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