中國銀河成科創板限制配售第1家：未申購致交易失敗，內部已啟動問責

7月5日，中證協發布了股票配售對象列入限制名單，其中僅銀河證券一家。根據公告，中國銀河（601881.SH；06881.HK）自營賬戶自7月8日起不允許參與「打新」，直至2020年1月7日，為期六個月。

中證協表示，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，決定對在科創板「天准科技」新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

一名接近銀河證券的人員向第一財經記者透露，此次事件系銀河證券負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作，致使此次交易失敗。「目前銀河證券高度重視此次操作事故，已啟動問責機制，嚴肅追究責任。」他表示。

7月4日，蘇州天准科技股份有限公司（下稱「天准科技」）科創板IPO網下初步配售結果及網上中籤結果公告顯示，銀河證券成為首家未進行網下申購的機構，其應申購數量為640萬股，實際申購數量卻為0股。值得注意的是，這也是科創板機構第一單「跑單生意」。

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