香港證監會季報出爐，招商證券香港子公司等5家機構被罰

8月12日晚間，香港證監會發布季度報告，就2019年4月至6月期間的重要發展作出總結，意在指明金融機構進行投資類活動時應嚴格把控風險管理標準。

報告統計顯示，截至6月30日，持牌機構及人士和註冊機構的總數達47239家，同比增加4.7%。其中，持牌機構數目3017家，同比增長8.7%，創下新高。

執法方面，香港證監會於季內對五家持牌機構及四名代表採取了紀律處分，涉及罰款合共3950萬港元。

其中，招商證券(香港)有限公司（下稱「招商證券香港」）吃到了金額最大的罰單，因在中國金屬再生資源（控股）有限公司（下稱「中國金屬」）的上市申請過程中沒有履行保薦人責任，遭香港證監會譴責及罰款2700萬港元。同時因錯誤處理客戶款項所涉及的違規事項及內部監控缺失，遭到警告並罰款500萬港元。

其他遭到罰款的公司是富通證券有限公司、 瑞士信貸（香港）及瑞士信貸、天元資本有限公司，罰款金額分別為350萬元、280萬元、120萬元。

此外，統計期內香港證監會向19家機構發出限制通知書，禁止上述19家機構處置其客戶中，涉嫌市場操控活動帳戶內的資產。 同時因市場股價及成交量異動，要求2579家中介機構披露相關帳戶及交易紀錄。

招商證券香港是招商證券(600999.SH)旗下全資子公司。5月27日發布的公告顯示，香港證監會對招商證券香港作出譴責，並處以罰款2700萬港元，原因是其在擔任中國金屬上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。

香港證監會指出，在對中國金屬2009年上市時的保薦審查中，招商證券（香港）共存在三項問題，分別是對已撤銷註冊的客戶盡職審查不足、對第三方付款的盡職審查不足、以及對中國金屬的供應商及客戶盡職審查不足。

因在2009年中國金屬上市申請中違反《操守準則》及《保薦人指引》，2019年2月25日起至2020年8月24日，招商證券香港前負責人吳亦農被暫時吊銷牌照18個月。

在隨後的5月30日，香港證監再次對招商證券（香港）作出處罰決定，原因是公司錯誤處理客戶款項，挪用客戶資金，違反監管規定且內部監控缺失。在2011年10月1日至2014年9月30日期間，招商證券香港總計違反《證券及期貨（客戶款項）規則》約800次，將介乎6.8萬至3.08億港元的資金由客戶信託賬戶轉出。

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！